產(chǎn)品公告
原金鼎證券投資基金（500021）持有人持有滿半年份額補(bǔ)償?shù)牡诙翁崾拘怨?/h3>
發(fā)布時(shí)間：2007-11-09 00:00
根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月27日證監(jiān)基金字［2007］88號文核準(zhǔn)的金鼎證券投資基金（以下簡稱“原金鼎基金”）基金份額持有人大會決議的批復(fù)，原金鼎基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金”（以下簡稱“國泰金鼎價(jià)值基金”，基金代碼：519021）。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。根據(jù)國泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）于2007年4月13日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》刊登的《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金招募說明書》，基金管理人承諾對于在轉(zhuǎn)型前持有原金鼎基金的投資者，自基金開放日常申購、贖回之日（2007年5月25日）起，若持有基金份額滿6個(gè)月，則在其原金鼎基金基金份額基礎(chǔ)上按0.75%的比例提供基金份額補(bǔ)償。
一、持有滿半年份額補(bǔ)償事項(xiàng)提示
1、補(bǔ)償對象：限于持有由原金鼎基金基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額的投資者。
2、補(bǔ)償安排：
在基金開放日常申購、贖回滿6個(gè)月之日（即2007年11月25日，該日為周日，則順延至11月26日，該6個(gè)月期間以下簡稱“此期間”），注冊登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)各個(gè)持有人持有的由原金鼎基金基金份額轉(zhuǎn)型而來的基金份額數(shù)量，不包括當(dāng)日尚未贖回的、在此期間投資者持有該基金份額通過紅利再投資獲得的基金份額，按0.75%的比例增加其基金份額（按四舍五入保留至整數(shù)位），同時(shí)扣減基金管理人持有的基金份額。
持有期滿的補(bǔ)償份額計(jì)算方法采用后進(jìn)先出法，即持有人在此期間贖回的基金份額優(yōu)先沖抵在贖回時(shí)間點(diǎn)之前申購的基金份額。
二、未確權(quán)事項(xiàng)提示
基金管理人已分別于2007年4月25日和2007年8月3日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》刊登了《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金份額“確權(quán)”登記指引》和《關(guān)于國泰金鼎價(jià)值精選基金份額“確權(quán)”登記的提示公告》。目前仍有部分持有人未進(jìn)行確權(quán)，請未進(jìn)行確權(quán)的持有人參照以上2份公告內(nèi)容，盡快完成確權(quán)手續(xù)，便于基金管理人計(jì)算持有人持有滿半年份額補(bǔ)償?shù)慕痤~。
投資者可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話（4008-888-688）咨詢相關(guān)事宜或通過基金管理人網(wǎng)站（longhuatea.com）查詢相關(guān)信息。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零七年十一月九日
