產(chǎn)品公告
金鼎證券投資基金終止上市公告
發(fā)布時(shí)間：2007-04-05 00:00
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《金鼎證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2007]88號(hào)）和《金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議公告》等有關(guān)規(guī)定，金鼎證券投資基金（以下簡稱“基金金鼎”）基金管理人國泰基金管理有限公司向上海證券交易所申請?zhí)崆敖K止基金金鼎的上市交易，并獲得上海證券交易所《關(guān)于終止金鼎證券投資基金上市的決定》（上證債字[2007]22號(hào)）同意。現(xiàn)將基金終止上市相關(guān)內(nèi)容公告如下：
一、終止上市基金的基本信息
基金簡稱：基金金鼎
交易代碼：500021
基金類型：契約型封閉式基金
終止上市日：2007年4月11日
終止上市權(quán)利登記日：2007年4月10日，即在2007年4月10日下午上海證券交易所交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人享有基金金鼎終止上市后的相關(guān)權(quán)利。
二、有關(guān)基金終止上市決定的主要內(nèi)容
基金金鼎于2007年3月9日以現(xiàn)場方式在北京召開持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于金鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案》，基金管理人于2007年3月12日發(fā)布了《關(guān)于金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果的公告》，并向中國證監(jiān)會(huì)申請持有人大會(huì)決議生效。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2007]88號(hào)文件核準(zhǔn)，基金管理人于2007年4月2日發(fā)布了《金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議生效公告》，并向上海證券交易所申請?zhí)崆敖K止基金金鼎的上市交易，獲得上海證券交易所上證債字[2007]22號(hào)文件同意。
三、基金終止上市后續(xù)事項(xiàng)說明
（一）修訂后的基金合同生效
自基金金鼎終止上市之日起，基金名稱變更為國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（以下簡稱“國泰金鼎精選基金”），由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》生效，基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以《國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》為準(zhǔn)。
基金終止上市后開始辦理集中申購，暫不開放贖回，集中申購期間暫不開通基金場內(nèi)集中申購， 場外集中申購代碼為“519021”。在集中申購結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，基金份額持有人可通過“上證基金通”等渠道辦理國泰金鼎精選基金基金份額的日常申購贖回業(yè)務(wù)，基金代碼為“519021”，簡稱“金鼎價(jià)值”。開始辦理集中申購和日常申購贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間將另行公告。
（二）基金份額變更登記
1、原基金金鼎份額持有人指定交易在可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的，基金份額由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算上海證券結(jié)算系統(tǒng)”）統(tǒng)一變更登記至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算TA系統(tǒng)”），國泰金鼎精選基金開放申購贖回后，持有人可通過“上證基金通”辦理基金份額的申購贖回業(yè)務(wù)。
2、原基金金鼎份額持有人未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的，基金管理人在中國結(jié)算TA系統(tǒng)開設(shè)國泰金鼎精選基金臨時(shí)賬戶（以下簡稱“臨時(shí)賬戶”），用于歸集該部分基金份額。
3、未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的基金份額持有人需用持有原基金金鼎的證券賬戶，在中國建設(shè)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)、代銷證券公司或基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開放式基金賬戶的注冊，并向基金管理人提供相關(guān)信息，基金管理人核對無誤后報(bào)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司據(jù)此將相應(yīng)的基金份額從臨時(shí)賬戶轉(zhuǎn)登記至持有人辦理開放式基金賬戶注冊的相關(guān)機(jī)構(gòu)。此后，持有人可通過相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理基金份額的申購贖回業(yè)務(wù)。
4、注意事項(xiàng)
（1）基金終止上市交易后，基金開放贖回之前，一般情況下，持有人無法進(jìn)行基金交易，也無法辦理基金贖回，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）對于未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司的基金份額持有人，可在基金開放日常申購、贖回業(yè)務(wù)前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司。否則，基金開放申購、贖回后，上述基金份額持有人將無法通過“上證基金通”辦理基金份額的申購、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)，由此帶來的投資者辦理基金業(yè)務(wù)的不便，敬請注意。為了保證基金金鼎份額持人有充足的時(shí)間辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易，國泰金鼎價(jià)值精選基金集中申購結(jié)束后原基金金鼎再做技術(shù)摘牌。
（3）對于已經(jīng)辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等限制轉(zhuǎn)移措施的基金份額，有關(guān)登記機(jī)構(gòu)及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定辦理該限制措施的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
四、可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)
（一）可辦理“上證基金通”業(yè)務(wù)的證券公司
國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬國證券公司、興業(yè)證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財(cái)證券公司、萬聯(lián)證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時(shí)代證券公司、大同證券公司、國聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財(cái)富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀(jì)證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財(cái)通證券公司。
（二）中國建設(shè)銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)
在除西藏以外的全國各省、自治區(qū)、直轄市（港澳臺(tái)除外）的近14000多個(gè)中國建設(shè)銀行的指定網(wǎng)點(diǎn)均接受辦理業(yè)務(wù)，投資者可以撥打中國建設(shè)銀行客戶服務(wù)電話95533，或者訪問其網(wǎng)址（www.ccb.com），或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話；
（三）基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)
國泰基金管理有限公司在上海、北京設(shè)有理財(cái)中心：
1、國泰基金上海理財(cái)中心
地址：上海市延安東路700號(hào)港泰廣場23樓
電話：021－23060330
傳真：021－23070372
2、國泰基金北京理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館貴賓樓1層
電話：010－68498575； 010--68498552
傳真：010－68498182
五、投資者欲了解詳細(xì)情況，可登陸本公司網(wǎng)站（longhuatea.com）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-8688）垂詢相關(guān)事宜。
特此公告
國泰基金管理有限公司
二○○七年四月五日
